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如何查询13F机构持仓报告

· 5 分钟阅读
Eric Cheng
Eric Cheng
JAVA 後端工程師

什么是 13F 机构持仓报告？​

什麼是 13F 報告？简单的说，美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），对于控制管理一亿美元资产以上的投资机构，必须在每个季度结束后的45天之内，向 SEC 提交报告，揭露所有管理的股权资产（股票、ETF）多头部位（不包含期货 & 固定收益等其他资产）

其中当然就包括大家耳熟能详的像是

  • 巴菲特的波克夏・海瑟威 Berkshire Hathaway
  • 桥水基金 Bridgewater Associates
  • 索罗斯基金 Soros Fund
  • 比尔及梅琳达盖兹基金会 Bill & Melinda Gates Foundation
  • 木头姐的方舟投资 ARK Investment

...etc

如何取得13F机构持仓报告​

原始资料​

至于如何查询 13F 报告？有几种方法，整理如下：

SEC 官网​

可以先进这个连结：https://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

以查询 波克夏・海瑟威 为例，就在查询输入「Berkshire Hathaway」 13F filings 查询1

点选「View filings」 13F filings 查询2

找到「13F-HR」 13F filings 查询3

有两种格式，xml 和 html 两种，可自行选择看的比较习惯的格式 13F filings 查询4

以 html 为例，点选后可以看到这个页面，直接连结：https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1067983/000095012322002973/xslForm13F_X01/0000950123-22-002973-9815.xml 13F filings 查询5

捉取资料​

这个 blog 当然不会只有教你看到表格，怎么把资料捉回来才重要，在正常的情况下，捉这个表格应该很容易，直接上程式码

import requests
import pandas as pd

url = "https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1067983/000095012322002973/xslForm13F_X01/0000950123-22-002973-9815.xml"
data=pd.read_html(requests.get(url).text)[3]
data.to_csv("c:/data/berkshire_hathaway.csv")

但实际执行后，发现会有错误：ValueError: No tables found

试着先印出

requests.get(url).text

发现是没有表格资料的？怎么解决？我的方法是直接把页面存下来放在自己 local 端的 web server，然后用同样的程式码，把连结改为自己的 web server，就可以取得表格资料，反正要爬的页面不多，这应该是最无脑轻松的方法

整理后的网站​

应该还是有不少人看到原始资料会是一头雾水，以工程师的角度来看，取得原始资料存进资料库是最佳解，但对一般投资人可以只想看到别人整理后的资料，以下介绍几个整理后的网站

DATAROMA​

官网

同样以查询 波克夏・海瑟威 为例，直接在页面找到 Warren Buffett - Berkshire Hathaway DATAROMA 查询1

点选后就有完整资料了，这个网站的缺点是广告多了些，有点碍眼，然后追踪77间投资公司，我们想看的不见的都有，像是 ARK 就找不到

WHALEWISDOM​

官网

同样以查询 波克夏・海瑟威 为例，搜寻输入「Berkshire Hathaway」，下拉选项选「13F Files Only」 WHALEWISDOM 查询1

搜寻后就有完整资料了，这个网站的缺点是进阶功能会需要注册会员

财经M平方​

官网

这个应该不需要介绍了，台湾自己的网站，有基本的持股比例和季变化，推荐

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本文键接: https://havocfuture.tw/zh-hans/blog/howto-get-13f-filings